41  Determinación de los estados económico-financieros del cliente

4. Determinación de los estados económico-financieros del cliente

A. General

1. Estado financiero actual

2. Actitudes y expectativas

3. Necesidades de capital actuales y esperadas

4. Tolerancia al riesgo

5. Exposición al riesgo

6. Gestión del riesgo

B. Inversiones

1. Inversiones actuales

2. Estrategias y políticas actuales de inversión