40  Recopilación de los datos del cliente y determinación de objetivos

3. Recopilación de los datos del cliente y determinación de los objetivos y expectativas

A. Obtener información del cliente a través de una entrevista / cuestionario

B. Determinar los objetivos personales y financieros del cliente, sus necesidades y sus prioridades

C. Conocer los valores, actitudes y expectativas del cliente

D. Determinar el nivel de tolerancia al riesgo del cliente